某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单总结（2013年版）

　　1--4--1

　　发行人设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)

　　1--4--2

　　自然人发起人直接持股和间接持股的情况说明及相关法律文件

　　1--4—3

　　自然人发起人在发行人的任职情况

　　1--4—4

　　发起人对出资资产的产权证明

　　1--4--5

　　发起人出资资产权属存在纠纷或潜在纠纷的相关文件(如有)

　　1--4—6

　　发起人股份转让协议、批准文件等相关文件(如有)

　　1--4—7

　　股东出资资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利等)产权过户后的产权证书及相关证明文件

　　1--4--8

　　股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告

　　1--4—9

　　股东高新技术成果出资入股的，相关管理部门出具的高新技术成果认定书

　　1--5

　　重大股权变动情况

　　1--5--1

　　发行人第一次重大股权变动相关文件(按时间顺序)

　　1--5--1--1

　　股权转让协议

　　1--5--1--2

　　股东大会文件

　　1--5--1--3

　　董事会文件

　　1--5--1--4

　　政府批准文件

　　1--5--1--5

　　评估报告

　　1--5--1—6

　　审计报告

　　1--5--1—7

　　验资报告

　　1--5--1—8

　　本次股权变动对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响情况的说明

　　1--5--2

　　发行人第二次重大股权变动相关文件

　　1--5--3

　　发行人第三次重大股权变动相关文件

　　1--6

　　发行人设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组的情况

　　1--6--1

　　发行人第一次重大重组相关文件(按时间顺序)

　　1--6--1--1

　　决议文件

　　1--6--1--2

　　重组协议文件

　　1--6--1--3

　　政府批准文件

　　1--6--1--4

　　审计报告

　　1--6--1--5

　　评估报告

　　1--6--1--6

　　中介机构专业意见

　　1--6--1--7

　　债权人同意债务转移的相关文件

　　1--6--1--8

　　重组相关的对价支付凭证

　　1--6--1--9

　　资产过户文件

　　1--6--1--10

　　本次重大重组对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响的说明

　　1--6--2

　　发行人第二次重大重组相关文件

　　1--6--3

　　发行人第二次重大重组相关文件

　　1--7

　　主要股东情况

　　1--7--1

　　发行人主要股东(追溯至发行人实际控制人)的营业执照

　　1--7--2

　　发行人主要股东(追溯至发行人实际控制人)的公司章程

　　1--7--3

　　发行人主要股东(追溯至发行人实际控制人)的财务报告及审计报告(如有)

　　1--7--4

　　持有发行人5%以上股份的主要股东(追溯至发行人实际控制人)的主营业务、股权结构、组织结构图、生产经营情况介绍

　　1--7--5

　　主要股东(实际控制人)如为自然人的身份证明文件

　　1--7--6

　　主要股东(实际控制人)控制的其他企业情况

　　1--7--6--1

　　营业执照

　　1--7--6--2

　　公司章程

　　1--7--6--3

　　最近一期财务报告及审计报告(如有)

　　1--7--6--4

　　公司主营业务介绍

　　1--7--7

　　主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议

　　1--7--8

　　主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况说明及相关文件

　　1--7--9

　　控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况的说明及相关文件

　　1--7--10

　　主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明

　　1--7--11

　　主要股东和实际控制人所持股份自愿锁定的承诺

　　1--8

　　员工情况

　　1--8--1

　　发行人近3年每期末的员工工资表