某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单总结（2013年版）

　　1--8--2

　　发行人近3年每期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况

　　1--8--3

　　发行人所在地的五险(养老\失业\工伤\生育\医疗)保险规定与公司执行情况的说明

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　　高管、核心技术人员的劳动合同

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　　独立情况

　　1--9--1

　　业务独立情况

　　1--9--1--1

　　业务流程图(含产、供、销系统)

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　　业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书

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　　获奖证书

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　　资产独立情况

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　　发行人及控股子公司目前所占用土地清单、使用权证;若所占用土地系租赁取得，请提供土地租赁合同、出租方土地使用权证、土地他项(租赁)权证

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　　发行人及控股子公司目前所占用房屋清单、产权证;若所占用房屋系租赁取得，请提供房屋租赁合同、出租方房屋产权证、房屋他项(租赁)权证

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　　发行人及控股子公司主要生产设备的清单(包括数量、所在地、使用单位的名称、原值、已提折旧、重置成本、残值率、折旧年限、专用性、目前运行状态、技术先进性、剩余使用寿命、预计尚可安全使用的年限、是否设定担保、质押或抵押、是否存在产权纠纷或其他潜在纠纷)

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　　商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权等无形资产清单及权属证明文件、原始凭据

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　　发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产(除不动产)清单、协议及使用情况

　　1--9--3

　　人员独立情况

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　　高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情况说明

　　1--9--3--2

　　高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职，是否在发行人领取薪酬，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况说明

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　　财务独立情况

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　　发行人财务会计核算体系、财务人员是否独立

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　　发行人是否存在与控股股东、实际控制人及其他关联企业共用银行帐户

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　　发行人是否独立进行纳税申报

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　　机构独立情况

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　　发行人各部门、各参控股公司的组织结构图

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　　发行人机构设置的全面介绍，包括各部门的职责、人员编制、负责人的名单

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　　发行人各控股、参股子公司资料

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　　A公司资料

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　　公司章程

　　1--9--5--3--1--2

　　最近一次经年检的营业执照副本(复印件)

　　1--9--5--3--1--3

　　税务登记证

　　1--9--5--3--1--4

　　公司成立、增资等历次验资报告

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　　高级管理人员名单

　　1--9--5--3--1--6

　　从事的业务介绍(主要产品及其生产能力和产量、主要销售对象、销售市场和销售量、核心技术、市场占有率等)

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　　近3年年度审计报告、利润分配决议

　　1--9--5--3--2

　　B公司资料

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　　C公司资料

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　　内部职工股等情况(如有)

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　　内部职工股的审批文件

　　1--10--2

　　募股文件

　　1--10--3

　　缴款证明文件

　　1--10--4

　　验资报告

　　1--10--5

　　内部职工股历年托管证明文件

　　1--10--6

　　内部职工股发行过程中的违法违规情况、纠正情况及省级人民政府的确认意见

　　1--10—7

　　内部职工股转让和交易中的违法违规、法人股个人化等情况的说明

　　1--10--8

　　发行人如有工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二百人的情况，相关股份形成及演变的法律文件;已进行清理的协议文件、决策文件、价款支付凭证等